2015年EB5改革法案新旧政策对比

美国参议院

一.法案介绍

1.Senate Bill S. 1501：目前公认最有影响力的法案，由参议院司法委员会一位民主党大佬参议员和（Leachy）一位共和党大佬参议员（Grassely)提出。提出时间为2015年6月3日

2. H.R.3370: 最新的众议院eb5改革法案，由众议员Zoe Lofgren和Luis Gutierrez 提出，提出时间为2015年7月29日

3.H.R.616：由众议员 Polis 和Amodi以及其他22位支持者提出。提出日期为2015年1月28日，2015年3月递交。

4.SKILLS Act (HR2131)：在2014年提出，据小道消息称，提交人z众议院司法委员会主席BobGoodlatte和众议员Darrel Issa在今年9月初会提交一份类似这个法案的提案，并做不少补漏。

二.法案各项比较

1.EB5区域中心永久化？

除了Bill S.1501说将区域中心政策延期5年，到2020年9月30号之外，其余三项提案全部要求区域中心政策永久化。

2.创造就业的要求

Bill S. 1501：完全改变目前认定。其中90%可以为间接就业，而10%必须为直接就业。除EB5以外的资金可以为投资人创造的就业，但是不能超过总就业量的30%！（意思是说，哪怕银行贷款出资达到60%，银行创造的就业也只能是总就业也算的30%）不允许租赁就业。就业报告必须被经济分析局（BEA)接受。

H.R. 3370：就业测量方式必须被商务部以及国土安全部认可。在区域中心物理范围之外创造的就业可以被认可，但是必须有证据支持，并且不超过总就业测算的50%。

H.R. 616: 没有什么实质改变。

SKILLS Act：没有提到。

3.区域中心经营改变

Bill S. 1501：任何商业变化，例如出售或者租赁，都需要提交修改。

其余提案均没有提到此项内容。

4.预先批准

Bill S. 1501：所有项目将被要求下列文件获批：a.商业计划书。b.经济报告c.证券相关文件 d.投资及相关文件。e.用以确定合规性的市场宣传资料。f.项目参与者符合证券法要求。g.经济测量学报告。

H.R. 3370和 H.R.616 提出有条件的预先批准，Skills Act则没有提到。

5.优先批准影响力。

Bill S. 1501：将会问后续的申请提供支持，当然如备忘录，如果项目出现欺诈，误导，重大变革，危害国家安全.........等，将无效。

H.R. 3370：将预先核准所有除投资人本人信息之外的内容。

H.R. 616:将给予支持

Skills Act:没有提及。

6.审理时间

Bill S. 1501：平均审理时间：I-924 120天。I-526:150天 I-829： 180天 申请费用将酌情增加

H.R. 3370：没有具体说明审理时间

H.R. 616:审理程序在180天内完成，如果出现RFE，则需在回复后30天内审批完成。

Skills Act:没有提及。

7.投资人签证和身份的吊销。

Bill S. 1501：国务院在任何情况下可直接吊销投资人签证和身份，无需复审议或审查，并不对外公布结果，只要是投资人被认定，“欺诈，虚假陈述，犯罪，对国家安全和公共社会产生威胁。”

H.R. 3370：国务院可以吊销投资人的申请，如果投资人“违背国家利益，对国家安全产生威胁”或“参加任何违法，欺诈，虚假陈述，和刑事违法。”

H.R. 616:没有提及。

Skills Act:没有提及。

8.项目实地考察。

Bill S. 1501：国务院对每个区域中心的新企业至少一次实地考察

H.R. 3370：每年将实地抽查已获批区域中心项目总数的至少5%

H.R. 616:没有提及

Skills Act:没有提及。

9.加速审理

Bill S. 1501：可加速商业计划书以及项目文件的审理，以及加速实地考察的审理。国务院将出具具体收费。

H.R. 3370：5000美金，根据每年CPI调整。只加速之前已经获批的项目申请。60天内完成审理。

H.R. 616:没有提及

Skills Act:没有提及。

10. 目标就业区（TEA)内创造的就业认定

Bill S. 1501：至少50%的就业创造必须留在目标就业区内。如果低于50%，那么就业创造的总数将被限定于50%。

其余提案没有具体说明。

11.年度报告

Bill S. 1501：区域中心需每年在年报中披露合规性，披露如何法律诉讼和破产信息。海外投资人资金的会计表，以及100%投资人的钱创造的就业，以及细节的资金花费使用情况。并说明项目是否存在重大变革。

H.R. 3370：类似Bill S.1501.

H.R. 616:没有提及

Skills Act:没有提及。

12.处罚措施

Bill S. 1501：如由违规，根据情况，可采取资金处罚，暂时吊销区域中心，和永久吊销区域中心。

H.R. 3370：根据情况，采取资金处罚，暂时吊销区域中心，永久禁入行业，永久吊销区域中心。

H.R. 616:没有提及

Skills Act:没有提及。

13.区域中心运营者要求

Bill S. 1501：必须10年内没有犯罪记录

H.R. 3370：必须5年内没有犯罪记录

H.R. 616: 必须5年内没有犯罪记录

Skills Act:没有严重不可被接受的犯罪记录

14.区域中心负责人

Bill S. 1501：必须是美国人或常住居民

H.R. 3370：必须是美国人或常住居民

H.R. 616: 没有提及

Skills Act：没有提及

15.国外政府拥有/运营区域中心

四个提案中，基本是不允许，或者没有提及。

16.区域中心运营者背景调查

Bill S. 1501：需国务院允许，查询运营者的指纹和背景

H.R. 3370：国务院可以要求运营者的过往犯罪记录，包括递交指纹给FBI,和其他国务院认为所需要的背景调查内容

H.R. 616: 国务院认为所需的背景调查

Skills Act:国土安全局做的背景调查

17.区域中心的关闭

除了H.R 616提案被取缔区域中心可以上诉之外，其他三个提案均授权国务院和国土安全部直接权利取缔违法相关规则的区域中心，并不需要复审。

18.证券相关

Bill S. 1501：区域中心需提供流程和规则的合规性证明，并且每年一次。

H.R. 3370：需证明自己尽最大努力符合证券法合规性，并且直接监控证券销售和管理相关文件。

H.R. 616: 没有提及

Skills Act：必须合规